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Corporate Compliance _ Responsabilidad Legal Corporativa

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Es un concepto que cada vez oímos más y estamos más familiarizados. Este concepto aúna normas como la LOPD, LSSI, Basilea II, Solvencia II, la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales, etc... Todas estas leyes y normativas tienen un denominador común, la traslación de las medidas de control y prevención del sector público al privado.

 

Muchos casos de implantación de sistemas de Corporate Compliance demuestran que la creación de de controles efectivos, monitorizaciones, comprobaciones, tienen sus ventajas:

 

1. Prevención de infracciones.

2. Minimización de las sanciones.

3. Mayor control sobre nuestro negocio.

4. Prestigio/ Riesgo reputacional.

 

Quién está sujeto al cumplimiento de este código ético:

 

El artículo 31 bis del Código Penal establece que cualquier persona jurídica, incluidas las Sociedades mercantiles Estatales, pueden ser sujetos responsables.

 

Se excluyen expresamente de esta nueva responsabilidad penal: El Estado, las Administraciones Públicas territoriales o institucionales, Organismos Reguladores, Agencias y Entidades Públicas Empresariales, Organizaciones internacionales de derecho público, otras personas jurídicas que ejerzan potestades públicas de soberanía, administrativas o cuando se trate de Sociedades mercantiles Estatales que ejecuten políticas públicas o presten servicios de interés económico general y salvo que cualquiera de las anteriores hubiera sido creada con el propósito de eludir una eventual responsabilidad penal.

 

Aunque inicialmente los partidos políticos y los sindicatos se encontraban incluidos en la relación de personas jurídicas excluidas, tras la reforma operada por L.O. 7/2012, de 27 de diciembre, se elimina dicha exclusión, por lo que los partidos políticos y sindicatos pueden ser ya sujetos penalmente responsables.

 

La elaboración de estos sistemas se basa en 5 fases:

 

Primera.- Detección de riesgos penales para lo que es conveniente efectuar entrevistas con los responsables de cada área.

Segunda.- Revisión y mejora de los procedimientos, con una identificación de las medidas a implantar.

Tercera.- Plan de acción que contenga las acciones correctoras específicas para cada empresa.

Cuarta.- Concienciación de los empleados vía comunicaciones y planes de formación.

Quinta.- Revisión de los controles establecidos con las adaptaciones respecto a los riesgos que surjan y las mejoras que sean necesarias.